El próximo 3 de enero de 2018, entrará en vigor el Reglamento Europeo regulador de las normas técnicas de comunicación de operaciones financieras, y con este, la exigencia de la obtención del CODIGO LEI, (Legal Entity Identifier,) a todas las Personas Jurídicas que operen en mercados financieros de instrumentos admitidos a negociación en un mercado a través de la intermediación de empresas de servicios de inversión y entidades de crédito.

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Dicho código es global y único, y se utiliza para identificar a las personas jurídicas que realizan transacciones financieras en mercados financieros mediante operaciones de repos, derivados o valores y, sin el cual, las entidades financieras no permitirán operar. Único por persona jurídica y se usará independientemente de los bancos, intermediarios financieros o plataformas donde opere con instrumentos financieros cotizados.

El código LEI será obligatorio para operar con los productos de los mercados financieros de acuerdo con las siguientes fechas:

  • Desde el 01/11/2017 para operar en Derivados y Seguros de cambio.
  • Desde el 03/01/2018 para operar en productos de Renta Variable y Renta Fija (acciones y otros instrumentos cotizados)

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El órgano acreditado para otorgar el LEI es el Registro Mercantil.

https://www.justicia.lei.registradores.org/

La entidad jurídica que solicite un código LEI tendrá que completar los datos necesarios (datos registrales y legales de la empresa, domicilios de la entidad, datos de la persona de contacto y representante legal) y una vez completados y grabados los datos, se imprimirá el documento de solicitud, que firmará el representante legal y presentará en el Registro Mercantil de tramitación junto con el justificante de pago de los correspondientes honorarios por la emisión del LEI.

Una vez que el código LEI es asignado a la entidad, se enviará el certificado LEI a la dirección de correo electrónico de la persona de contacto indicada en la solicitud. Desde ese momento el LEI está activo.

El código LEI es válido durante un año a partir de la fecha de emisión o de la fecha de la última renovación.

Será obligación de la entidad solicitar la renovación del código LEI antes de su fecha de próxima renovación y mantener actualizados los datos asociados.

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Sagarra i Montalvo Gestió BCN

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